清理整顿各类交易场所---“权”与“法”的博弈

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2012年2月2日，清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议在北京召开。会议旨在贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/jrqh/">金融</a>风险的决定》(国发[2011]38号)文件精神。协调动员各地人民政府和相关部门力量，全面推进清理整顿工作。国务院副秘书长<a target="_blank" href="http://renwu&#46;hexun&#46;com/figure_3029&#46;shtml">尤权</a>出席会议并讲话，深刻阐述了清理整顿各类交易场所工作的重要意义和政策精神，并对下一步工作提出明确要求。
<p>　　<strong>上有政策，下有对策：</strong></p>
<p>　　此前，北京工商大学证券<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/">期货</a>研究所所长<a target="_blank" href="http://renwu&#46;hexun&#46;com/figure_437&#46;shtml">胡俞越</a>在其<a target="_blank" href="http://t&#46;hexun&#46;com/">微博</a>中就曾预计，国务院清理整顿交易所可能面临地方政府的阻力。他当时指出，流动性过剩和市场内在需求固然是各地交易所屡禁不止的一个因素，但更为重要的原因则在于地方政府的大力推动；更甚者，在很多交易所中，地方政府很可能是以国有投资公司的形式成为交易所股东。</p>
<p>　　因此(国发[2011]38号)文件下发后，除了“湖南维财”和“金乡大蒜”两家交易场所立案查处外，不但其他交易场所依然正常经营，而且新开
业的交易场所多达20多家。致使38号文件规定的“五不得”：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；
不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。未按上述规定批准设立或违反
上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。成为一纸空文。</p>
<p>　　<strong>清理整顿各类交易场所时间表确定：</strong></p>
<p>　　鉴于地方政府对清理整顿各类交易场所的抵触态度，2012年2月2日召开的《清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议》明确要求“尽快启动方案实施，确保在6月30日前完成各项工作。”<a target="_blank" href="http://gov&#46;hexun&#46;com/csrc/index&#46;html">证监会</a>主席<a target="_blank" href="http://renwu&#46;hexun&#46;com/figure_338&#46;shtml">郭树清</a>表示：此次清理整顿的对象不以交易场所的名称为界定标准，并要求各部门各地区要坚持有关政策底线，不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。</p>
<p>　<strong>　“权”与“法”的博弈：</strong></p>
<p>　　一些地方交易场所不但受到地方政府的大力推动，在很多交易所中，地方政府很可能是以国有投资公司的形式成为交易所股东。个别民营交易场所甚至有
地方政府官员参股经营。“谁的孩子谁抱”一些违规违法的交易场所必然会得到地方政府和地方政府官员的“呵护”，让地方政府拿自己的孩子开刀，地方政府能下
得去手吗？</p>
<p>　　国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定（征求意见稿）对“期货交易”“期货合约”“<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/option/index&#46;html">期权</a>合约”给予了明确具体的定义。“未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”</p>
<p>　　而目前乱象横生，遍布全国各地的近千家交易场所没有一家是经过国务院期货监督管理机构批准的（编注：除<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/shfe/">上海期货交易所</a>、<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/dce/">大连商品交易所</a>、<a target="_blank" href="http://futures&#46;hexun&#46;com/czce/">郑州商品交易所</a>、上海金融期货交易所、上海黄金交易所），如果严格执行38号文件，那么目前的近千家非法交易场所理应都在清理整顿之列。</p>
<p>　　根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条对“非法经营罪”的论述以及前车之鉴“上海联泰黄金案”“华夏交易所案”最终都以“非法经营罪”论处的，那么目前与地方政府利益相连，受到地方政府精心“呵护”的孩子们能不能逃脱<a target="_blank" href="http://law&#46;hexun&#46;com/">法律</a>的制裁呢？ 　　<span> <a title="点击进入和讯首页" target="_blank" href="http://www&#46;hexun&#46;com/?from=hxlogo"><img style="margin: 0pt;" src="http://img&#46;hexun&#46;com/home/hx&#46;gif" /></a></span></p><br /><br />http://futures&#46;hexun& ... 779807&#46;html<br />